三種違法違規持牌基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)将被取締

三種持牌基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)未備案私募産品的↔¶♠(de)将被注銷私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)牌照(zhào&ε)

維持牌照(zhào)關鍵時(shí)間(jiān)節€×∑點

1、濫用(yòng)中國(guó)基金(jīn)業γ$(yè)協會(huì)的(de)登記備案'•©↓信息，非法自(zì)我增信，甚至從(cóng)事(shì)違法違規行(xí→↑₩ng)為(wèi)。

2、私募基金(jīn)行(xíng)業("↑yè)魚龍混雜(zá)、良莠不(bù)齊。

3、有(yǒu)些(xiē)機(jī)構法律意識淡 ®薄、合規意識缺乏，沒有(yǒu)按規定持續履↑>行(xíng)私募基金(jīn)信息報(bào)告義務。

4、違法違規經營運作(zuò)。

1、自(zì)2016年(nián)2月(yuèε♠ε)5日(rì)起，新登記的(de)私募基金(jīn)管φ↑±≈理(lǐ)人(rén)在辦結登記手續之日(♣∏rì)起6個(gè)月(yuè)內(nèi)仍未備案首λ£隻私募基金(jīn)産品的(de)，中國(guó)基金₩♠(jīn)業(yè)協會(huì)将注銷該私募基金(jīn)管理(lǐ)♦≤ ☆人(rén)登記。

新登記基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)自(zì)登≥™記之日(rì)起6個(gè)月(yuè)

2、自(zì)2016年(nián)2月α→←™(yuè)5日(rì)起，已登記滿12個(gè)月(yu   è)且尚未備案首隻私募基金(jīn)産品的(de)私募基金(jīn)管≤β理(lǐ)人(rén)，在2016年(niá↔¶×πn)5月(yuè)1日(rì)前仍未備案私募基金(jīn)産品♠λφ↔的(de)，中國(guó)基金(jīn)業(yè)協會(huì)将注銷該私募♦£≥¶基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)登記。

2016年(nián)5月(yuè)1日(rì)

3、自(zì)2016年(nián)2月(yuè)5日(rì¶δ​)起，已登記不(bù)滿12個(gè)月(yuè)且尚未備案首隻γ→ε 私募基金(jīn)産品的(de)私募基金(jīn) ≥∏÷管理(lǐ)人(rén)，在2016年(nián)8月Ω±★δ(yuè)1日(rì)前仍未備案私募基金(jīn)産品的(de)，中國(×≈± guó)基金(jīn)業(yè)協會(huì)将注銷該私募基金(jīn)→♣♠ 管理(lǐ)人(rén)登記。

2016年(nián)8月(yuè)1日(rì)

四種情形需要(yào)律師(shī)事(shק→ì)務所出具法律意見(jiàn)

關于聘請(qǐng)律師(shī)出具法律意見(jiπ§∞∞àn)的(de)注意事(shì)項

1、自(zì)2016年(nián)2月(‌δ&yuè)5日(rì)起，新申請(qǐng)私募基金(jīn)管理(lǐ)∞≠✔<人(rén)登記機(jī)構，需通(tōng)過私募基金(jī∏​ n)登記備案系統提交《私募基金(jīn)管理(lǐ)人(r♦ε♠∞én)登記法律意見(jiàn)書(shū)》π∑&作(zuò)為(wèi)必備申請(qǐng)材料。對(©↓‍$duì)于2016年(nián)2月(yuè)5日(rì)前♦‍已提交申請(qǐng)但(dàn)尚未辦結登記的←≥¥↔(de)私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)申請(qǐn∑>©g)機(jī)構，應按照(zhào)上(s€£∑εhàng)述要(yào)求提交《私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén±λ♠)登記法律意見(jiàn)書(shū)》。

1、建議(yì)聘請(qǐng)專業(yè)的(de)證券律師(shī)↑₹ 從(cóng)監管的(de)合規性和(hé)投資進入資本市(shì)場"≈(chǎng)的(de)合規性審慎自(zì)查、全 >₹ 面規範私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)登記及私募基金∞© ≥(jīn)産品備案等合規性問(wèn)題。

聘請(qǐng)專業(yè)的(de)證券律師(shδ‍ī)提供法律服務，一(yī)方面是(shì)證券律師(shī)更加熟↕∞∞悉資本市(shì)場(chǎng)法律監管規則，術(shù‍δ)業(yè)有(yǒu)專攻，證券市(s‍₹↔‌hì)場(chǎng)監管對(duì)從(cóng)事(shì)證券業(yè)π✘©務的(de)律師(shī)有(yǒu)更高(gāo)≥ 的(de)執業(yè)要(yào)求；另一(yī)方面是(shì)↕α★♠基金(jīn)産品未來(lái)投資pre-ip↑♠>o項目及參與上(shàng)市(shì)公司定增時(shí)融資方聘♣α₽請(qǐng)的(de)證券律師(shī)反向盡職調查的(de)需要(yào↑ ✘←)。私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)♠∞$及私募基金(jīn)産品被融資方反向盡職調查已經成為(wè↔♣i)常态，融資方聘請(qǐng)的(de)證券律師(shī)±✔往往以公司未來(lái)進入資本市(shì)場(chǎng)的(d∏£σσe)合規性對(duì)待投資方的(de)的(d±→∑e)合法合規性，因此對(duì)私募基金(jīn)管理(lǐ)人©÷§(rén)登記時(shí)的(de)法律意見(jiàn)、私募$£"基金(jīn)産品募集程序及投資者适格性（穿透原則）核查非常重要(yε£ào)。

2、私募基金(jīn)開(kāi)展業(yè)務必備的(de)11項♣♥管理(lǐ)制(zhì)度需要(yào)熟悉資本市(shì)☆©>←場(chǎng)的(de)證券律師(shī)參與起草(π₩↕cǎo)或審核。

3、對(duì)于已經備案私募基金(jīn)産品的(de)私募基金(£☆↕₩jīn)管理(lǐ)人(rén)，雖然中國(guó)基金(jīn)業(₩♥↕yè)協會(huì)将視(shì)具體(t♣≥σ&ǐ)情形要(yào)求其補提《私募基金(jīn★↕)管理(lǐ)人(rén)登記法律意見(jiàn)書(shΩ↕ū)》。但(dàn)是(shì)鑒于之前備案的(de)寬松性✔π，補交法律意見(jiàn)是(shì)大(dà☆↕®♥)概率事(shì)件(jiàn)。

2、已登記且尚未備案私募基金(jīn)産品的(de)私募☆$≤基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，應當在首次申請(≥<Ωqǐng)備案私募基金(jīn)産品之前按照(zh"≥ào)上(shàng)述要(yào)求補提《私募基金(‌λ​jīn)管理(lǐ)人(rén)登記法律意見(ji≤ ¶€àn)書(shū)》。

3、已登記且備案私募基金(jīn)産品的(de)私募基金(jīn)管 ε理(lǐ)人(rén)，中國(guó)基金(jīn)業♥'₽∞(yè)協會(huì)将視(shì)具體(tǐ)情₩ ✔∑形要(yào)求其補提《私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)登記法​♥π‍律意見(jiàn)書(shū)》。

4、已登記的(de)私募基金(jīn)管理(★φαlǐ)人(rén)申請(qǐng)變更控股股東(dōng)、變更實際控 ε♦→制(zhì)人(rén)、變更法定代表人(rén)\執行(xíng)‌ ≠事(shì)務合夥人(rén)等重大(dà)事(shì)項或中♦®國(guó)基金(jīn)業(yè)協會(huì)審慎認定的(de)其他≤₹>(tā)重大(dà)事(shì)項的(de)，應提交《↕₽私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)重大(dà)事(shì)項變更專©±±項法律意見(jiàn)書(shū)》。

私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)高(gāo)管人(rén)員≤π(yuán)基金(jīn)從(cóng)業(yè)資 π✘格要(yào)求

規範要(yào)點及注意事(shì)項

（一(yī)）通(tōng)過基金(jīn)從(c ®♦↕óng)業(yè)資格考試。基金(jīn)從(cóng)業(yè)資格考∑≠φα試的(de)考試科(kē)目含科(kē)目一(yī)《基金(jī✘✔©n)法律法規、職業(yè)道(dào)德與≈‍業(yè)務規範》及科(kē)目二《證券投資基金(€<♥jīn)基礎知(zhī)識》。根據中國(g↓$∞→uó)基金(jīn)業(yè)協會(huì)《 ∑關于基金(jīn)從(cóng)業(yè)£<>資格考試有(yǒu)關事(shì)項的(de÷♠₽)通(tōng)知(zhī)》（中基協字[2015]112号），符合相(x₽εiàng)關考試成績認可(kě)規定情形的(β™ <de)，可(kě)視(shì)為(wèi)通(tōng)過©&→φ基金(jīn)從(cóng)業(yè)資♠ 格考試。

1、從(cóng)事(shì)私募證券投資基金(jīn$π↑)業(yè)務的(de)各類私募基金(jīn)管理(lǐ)人(réוn)，其高(gāo)管人(rén)員(yuán)（包括法定代表人(₹←rén)\執行(xíng)事(shì)務合∑✔ π夥人(rén)（委派代表）、總經理(lǐ)、副總經理(lǐ)、合規\風(fē♦•ng)控負責人(rén)等）均應當取得(de₹£)基金(jīn)從(cóng)業(yè)資格。

2、從(cóng)事(shì)非私募證券投資基金€≤(jīn)業(yè)務的(de)各類私募基金(jīn)管理(lǐ)人≤☆®♥(rén)，至少(shǎo)2名高(gāo)管人(rén)∑↕員(yuán)應當取得(de)基金(jīn÷≠≠)從(cóng)業(yè)資格，其法定代表人(rén)\執行(xíng)事(​•>§shì)務合夥人(rén)（委派代表）、合規\風(f₩¶ ēng)控負責人(rén)應當取得(de)基金(jīn)從(c€δóng)業(yè)資格。

3、各類私募基金(jīn)管理(lǐ)人(r≠↔βén)的(de)合規\風(fēng)控負責人(rén)不(bù÷✘γδ)得(de)從(cóng)事(shì)投資業(yè)★σ↑務。

4、已登記的(de)私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)應當按照(z∑♠✘hào)上(shàng)述規定，自(zì)查相(x₹₩®iàng)關高(gāo)管人(rén)員(yuán)取得(de)基金(₹ βπjīn)從(cóng)業(yè)資格情況，并于2016年(&♦σεnián)12月(yuè)31日(rì)前通(tōngπ‍$₩)過私募基金(jīn)登記備案系統提交高(gāo)管人(rén)員(yuán)≈€資格重大(dà)事(shì)項變更申請(qǐng)，以完成整改£★•‍。逾期仍未整改的(de)，中國(guó)基金(j©‍īn)業(yè)協會(huì)将暫停受理(lǐ)該機®∑≤(jī)構的(de)私募基金(jīn)産品備案申請(qǐng≥★)及其他(tā)重大(dà)事(shì)項變更申請(qǐng)。

（二）最近(jìn)三年(nián)從(cóng)事(shì)投資管理(★™'lǐ)相(xiàng)關業(yè)務并符合相(xiàng)關資格→♦認定條件(jiàn)。此類情形主要(yào)指最近(jìn)三年(nián)從‍→±(cóng)事(shì)資産管理(lǐ)相(xiànΩπ↑g)關業(yè)務，且管理(lǐ)資産年(ni♣✘≥±án)均規模1000萬元以上(shàng)。

（三）已通(tōng)過證券從(cóng)業(yè)資格考試、期貨從(cδπóng)業(yè)資格考試、銀(yín)行(xíng) ∞≈從(cóng)業(yè)資格考試并符合相(xiàng)關資格認定條件(jià σ∑§n)；或者通(tōng)過注冊會(huì)計(jì)師(shī®✔)資格考試、法律職業(yè)資格考試、資↔ &↓産評估師(shī)職業(yè)資格考試等金(jīβ•✔δn)融相(xiàng)關資格考試并符合相(xiàng) ε✘Ω關資格認定條件(jiàn)。

拟通(tōng)過上(shàng)述第（二）、（三）情形的(de""♠₩)認定方式取得(de)基金(jīn)從(cóng)業(yè)♦"<資格的(de)私募基金(jīn)管理(lǐ)人λ↔₹>(rén)的(de)高(gāo)管人(rén)δ§員(yuán)，還(hái)應通(tōng)≠£↑過基金(jīn)從(cóng)業(yè)資格考∞↑λ試科(kē)目一(yī)《基金(jīn)法律法規、✔≠♠♦職業(yè)道(dào)德與業(yè)務規範》考試，方可(kě)認定取Ω÷> 得(de)基金(jīn)從(cóng)業(yè)資格。

1、運營風(fēng)險控制(zhì)制(z✔®>hì)度

其中：

1信息披露制(zhì)度主要(yào)內(nèi)容：

（1）信息披露義務人(rén)向投資者進行(xíng)信息披露的( ☆de)內(nèi)容、披露頻(pín)度、‍ε₽披露方式、披露責任以及信息披露渠道(dàγ₩o)等事(shì)項；

（2）信息披露相(xiàng)關文(wén)件(jiàn‍©)、資料的(de)檔案管理(lǐ)；（3）信息披露管理(lǐ)部門(mén)λ€↔ 、流程、渠道(dào)、應急預案及責任；(4)未按規定披露信息的(de)責任≠ 追究機(jī)制(zhì)，對(duì)違反規定人(rσ&∞én)員(yuán)的(de)處理(lǐ)措施。

2、人(rén)力資源管理(lǐ)制(zh↑∞♦ì)度

健全激勵約束機(jī)制(zhì)确保工(gōng)作(zuò→♠↕♥)人(rén)員(yuán)具備與崗位要(yào)求  §βσ♠;，健全激勵約束機(jī)制(zhì)确保工(gōng)作(zε£→uò)人(rén)員(yuán)具備與崗π✔位要(yào)求 相(xiàngλ ‌)适應的(de)職業(yè)操守和(hé)專勝 &≥γ任能(néng)力。 

3、财産分(fēn)離(lí)制(zhì)✔β度

私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)應當建立完善的(d£→"↔e)财産分(fēn)離(lí)制(zhì)度，私募基金(jīn)财産與±✔↑β私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)固有(yǒu)财産之間(jiā≥•♦n)、不(bù)同私募基金(jīn)财産之間(jiān)、σγ₹私募基金(jīn)财産和(hé)其他(tā)财産之間(jiān)要(y↔™ ©ào)實行(xíng)獨立運作(zuò)，分(fēn)别核算(suàn)≈★↑。

2、信息披露制(zhì)度

3、內(nèi)部交易記錄制(zhì)度

4、防範內(nèi)幕交易、利益沖突制(zhì)度

5、合格投資者風(fēng)險揭示制(zhì)度

6、合格投資者內(nèi)部審核流程制(&$Ω‌zhì)度

7、私募基金(jīn)宣傳推介、募集制(zhì)度

8、公平交易制(zhì)度（适用(yòng)于 ♠'↕私募證券投資基金(jīn)業(yè)務）

9、從(cóng)業(yè)人(rén)員(yuán)買賣證券申報(bào)™¶×♣制(zhì)度（适用(yòng)于私募證券投資基金(jīn)業(yè)務）

10、人(rén)力資源管理(lǐ)制(zhì)度

11、财産分(fēn)離(lí)制(zhì)度

序号

問(wèn)題

是(shì)否合規

備注

第一(yī)部分(fēn)、《私募投資基金(jīn)監督管β×πσ理(lǐ)暫行(xíng)辦法》（20140821）的(≠∞•de)要(yào)求

一(yī)、登記備案

1

管理(lǐ)人(rén)已在基金(jīn)業(yè)協會(huì)登記

2

全部在管基金(jīn)已在基金(jīn)業(yè)協會(huì)備案£★♦‌

二、合格投資者

1

投資者是(shì)合格投資者

2

投資者人(rén)數(shù)符合規定

三、資金(jīn)募集

1

不(bù)存在公開(kāi)宣傳推介的(de)行©∑←(xíng)為(wèi)

2

不(bù)存在向不(bù)合格投資者募集資金(§≠∑•jīn)的(de)情況

3

不(bù)存在向投資者承諾保本保收益的(de)情況

4

不(bù)存在向不(bù)合格投資者募集資金(jīn)的(d∏∞e)情況

5

已采取問(wèn)卷調查等方式，對(duì)投©∑♦→資者的(de)風(fēng)險識别能(néng)力和 '≤®(hé)風(fēng)險承擔能(néng)™÷¥力進行(xíng)評估

6

投資者已書(shū)面承諾符合合格投資者條件(☆✘&jiàn)

7

應當制(zhì)作(zuò)風(fēng)險揭示書(shū)，并由投資者簽字确‍β↓±認

8

銷售私募集金(jīn)，已經自(zì)行(xíng)或委托第三方機(€↔★ jī)構進行(xíng)風(fēng)險評級，僅向風(fē&™ng)險識别能(néng)力和(hé)風(fēnδ≈₩g)險承擔能(néng)力相(xiàng)匹配的(de)投資者推介

9

投資者已确保投資資金(jīn)來(lái)源合法，不(bù)存在非法彙集他(t✘δā)人(rén)資金(jīn)投資私募基金(≤σjīn)的(de)情況

四、投資運作(zuò)

1

私募證券基金(jīn)的(de)基金(jīn)合同÷©符合《證券投資基金(jīn)法》第十章(zhāng)關于基金(jīn)合<↑≥∑同的(de)規定

合同要(yào)求

2

私募證券之外(wài)的(de)其他(tā)基金€↕¶ (jīn)，基金(jīn)合同已經參照(zhào)《βφ證券投資基金(jīn)法》第十章(zhāng)關∏₹于基金(jīn)合同的(de)規定，明(míng)确各方 $當事(shì)人(rén)的(de)權利 ÷<$、義務和(hé)相(xiàng)關事(shì¶>×)宜

3

私募基金(jīn)已經托管；未托管的(de)，‍>&在基金(jīn)合同中已經做(zuò)了(le✘<')明(míng)确約定

托管

4

私募基金(jīn)未托管的(de)，已經在基金 ₹₹(jīn)合同中明(míng)确保障私募基金"‌λδ(jīn)财産安全的(de)制(zhì)↓>‍度措施和(hé)糾紛解決機(jī)制(zhì)

5

同一(yī)管理(lǐ)人(rén)管理(lǐ)不(b♦©ù)同類别的(de)基金(jīn)，已經堅持專業(yè>λ)化(huà)管理(lǐ)原則

專業(yè)化(huà)

6

管理(lǐ)可(kě)能(néng)導緻利益輸送或者利≤€≤益沖突的(de)不(bù)同私募基金(jīn)的(de)，管理(lǐ)人©£(rén)已經建立防範利益輸送和(hé)‌≈利益沖突的(de)機(jī)制(zhì)

利益輸送與利益沖突

7

不(bù)存在将其固有(yǒu)财産或者他(tā)人(rén)财産混同于€€‍≈基金(jīn)财産從(cóng)事(shì)投資活動的(de)∞Ω行(xíng)為(wèi)

禁止行(xíng)為(wèi)

8

不(bù)存在不(bù)公平地(dì)對(duì✘£)待其管理(lǐ)的(de)不(bù)同基金(jīn)财産的(€≤de)行(xíng)為(wèi)

9

不(bù)存在利用(yòng)基金(jīn)财産或者職務之便，為(wèi)本人★α←(rén)或者投資者以外(wài)的(de±★)人(rén)牟取利益，進行(xíng)利益輸送的(σ∑de)行(xíng)為(wèi)

10

不(bù)存在侵占、挪用(yòng)基金(j♣φδ>īn)财産的(de)行(xíng)為(wèi)

11

不(bù)存在洩露因職務便利獲取的(de)未公開(kāi)信息，±∏≥€利用(yòng)該信息從(cóng)事(shì)或 ‍¶者明(míng)示、暗(àn)示他(tā)人(rén)從(cóng♠ε©)事(shì)相(xiàng)關的(de)交易活動的(de)行(xíng)為₹•€(wèi)

12

不(bù)存在從(cóng)事(shì)損∞≤害基金(jīn)财産和(hé)投資者利益的(de)投資活動的(de)行(♠<&xíng)為(wèi)

13

不(bù)存在玩(wán)忽職守，不(bù)按照(zhào)規定履行₹♦ε¶(xíng)職責的(de)行(xíng)為(wèi)

14

不(bù)存在從(cóng)事(shì)內(nèi<•γΩ)幕交易、操縱交易價格及其他(tā)不(bù)正當交易活動的(dβσ‍↓e)行(xíng)為(wèi)

15

已如(rú)實向投資者披露基金(jīn)投資、資産負債、投資收益分(fφσ¥™ēn)配、基金(jīn)承擔的(de)費(fèi)用(yòng)和♠∏₹'(hé)業(yè)績報(bào)酬、可(₩•♣kě)能(néng)存在的(de)利益沖突情況以及可(kπ≤≥€ě)能(néng)影(yǐng)響投資者合$©‌法權益的(de)其他(tā)重大(dà)信息，未隐瞞或者提供虛假信息≤☆€<

信息披露

16

已填報(bào)并定期更新管理(lǐ)人(rén)及其從(có↓←δng)業(yè)人(rén)員(yuán)£ε←的(de)有(yǒu)關信息、所管理(lǐ)私募基金(jīn)↑$的(de)投資運作(zuò)情況和(hé)杠杆運ασ ±用(yòng)情況

17

管理(lǐ)人(rén)發生(shēng¶ ')重大(dà)事(shì)項變更，已在 10&n&•₹Ωbsp;個(gè)工(gōng)作(zuò)日(rì)內  ε×(nèi)向基金(jīn)業(yè)協會(huì)報(bào)告

18

已在每個(gè)會(huì)計(jì)年(nián)度結束後的(de♥®₽) 4 個(gè)月(yuè)→ ♦∑內(nèi)，向基金(jīn)業(yè)協會(huì)報(bà÷→o)送經會(huì)計(jì)師(shī)事(s✘≤✘hì)務所審計(jì)的(de)年(ni₹♠εán)度财務報(bào)告和(hé)所管理(lǐ)私募基金(jīn)年(niγ≈án)度投資運作(zuò)基本情況

19

投資決策、交易和(hé)投資者适當性管理$≈₹(lǐ)等方面的(de)記錄及其他(tā)π≠™π相(xiàng)關資料已作(zuò)妥善保管，‌™÷∏預定的(de)保存期自(zì)基金(jīn)清算(suàn)終止之日(rì)起∞ 不(bù)少(shǎo)于 10 年(nián)

資料保管

第二部分(fēn)、《關于在北(běi)京市(€≈shì)開(kāi)展打擊以私募投資基金(jīn)為(wèi)名從(cóng)®§事(shì)非法集資專項整治行(xíng)動的(≥㧮de)通(tōng)告》（20150526）細化(huà)的(de)要(y©β₽ào)求

1

無以承諾預期收益率等方式向投資者暗(àn)示保本÷λ保收益的(de)行(xíng)為(wèi)

對(duì)募集行(xíng)為(wèi)的(de)補充

2

無不(bù)适當地(dì)宣傳、銷售産品，誤導欺 π 詐客戶的(de)行(xíng)為(wèi)

3

無商業(yè)賄賂的(de)行(xíng)為(wè <↔♥i)

4

未開(kāi)展資金(jīn)池業(yè)務或利用(©↓÷yòng)資金(jīn)池借新還(hái)舊(jiù)

5

未采用(yòng)“P2P”或☆Ωα™衆籌等方式對(duì)外(wài)募集資金(‍♥₽jīn)

第三部分(fēn)

私募投資基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)登記和(hé)基金(jīπλ✘n)備案辦法(20140207)

私募基金(jīn)登記備案相(xiàng)關問(wèn)題解答(dá)（一  (yī)到(dào)七）

《關于進一(yī)步規範私募基金(jīn)管理(lǐ)↓× 人(rén)登記若幹事(shì)項的(de)公告》（20160205）λ♥φ₩

中的(de)增量要(yào)求

1

管理(lǐ)人(rén)已經在私募基金(jīn)募集完畢後20™×₹♦個(gè)工(gōng)作(zuò)日(rì)內(nèi)，≠£γ通(tōng)過私募基金(jīn)登記備案系統進行(xíng)↔→ ♥備案

基金(jīn)備案

2

公司型基金(jīn)自(zì)聘管理(lǐ)團隊管理×®"(lǐ)基金(jīn)資産的(de)，該公司型基∞♠®金(jīn)在作(zuò)為(wèi)基金(jīn)☆ 履行(xíng)備案手續同時(shí)，已作(₽βzuò)為(wèi)基金(jīn)管理(lǐ)人​★§☆(rén)履行(xíng)登記手續

團隊內(nèi)置的(de)基金(jīn)∑&登記備案

3

新登記的(de)私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)在辦結登​®↔¥記手續之日(rì)起6個(gè)月(yuè)內(nè"✘≥​i)備案首支産品

管理(lǐ)人(rén)設立産品的(de)時(shí)限

4

已登記滿12個(gè)月(yuè)且尚未備案首隻私募基金∞≤(jīn)産品的(de)私募基金(jīn)管理(lǐ)人(✘₽rén)，在2016年(nián)5月(yuè)1日(r ↕™ì)前備案私募基金(jīn)産品

5

已登記不(bù)滿12個(gè)月(yuè)且尚未備案首隻私± ☆募基金(jīn)産品的(de)私募基金(j'₩÷īn)管理(lǐ)人(rén)，在2016年(nián)8月(y₹✘≥uè)1日(rì)前備案私募基金(jīn)産品

6

從(cóng)事(shì)私募證券投資基金(jīn)業(yè)務的(de)×' 各類私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，其高(gāo)管Ω↔§®人(rén)員(yuán)（包括法定代表人(rén)\執行(xín♠☆∏g)事(shì)務合夥人(rén)（委派代表）、總經理(lǐ)、副總>β∞₩經理(lǐ)、合規\風(fēng)控負責人(rén)等）均已取得(d™&×e)基金(jīn)從(cóng)業(yè)資格

基金(jīn)從(cóng)業(yè)資格【注1】

7

從(cóng)事(shì)非私募證券投資基金(jīn)業(yè)務的(d≥ e)各類私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，至少(s±×σhǎo)2名高(gāo)管人(rén)員(yuán)應₹ 當取得(de)基金(jīn)從(cóng)業(yè)資格，其法定代表人(rénσ↕×λ)\執行(xíng)事(shì)務合夥人(r₹γ"≠én)（委派代表）、合規\風(fēng)控負責人(rén)已經取得♣ ¶€(de)基金(jīn)從(cóng)業(yè)資格

8

各類私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)的(de)↕₹合規\風(fēng)控負責人(rén)未從(‍ cóng)事(shì)投資業(yè)務

隔離(lí)制(zhì)度

9

已登記的(de)私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)相 ε"(xiàng)關高(gāo)管人(rén)員(yu•±≤án)取得(de)基金(jīn)從(cóng)業(yè)資φ≤÷​格情況不(bù)符合規定的(de)，于2016年(nián)12​ 月(yuè)31日(rì)前通(tōng)€α♦過私募基金(jīn)登記備案系統提交高(gσ≥¶₩āo)管人(rén)員(yuán)資格重大(dà)事(shì) ÷∑項變更申請(qǐng)，完成整改

從(cóng)業(yè)資格要(yào)求的(deβ♦Ω)整改期限

10

已取得(de)基金(jīn)從(cóng)業(yè)資格的(de)私募基金(∏Ω&jīn)管理(lǐ)人(rén)的(de)高(gāo)管人(r δén)員(yuán)，按照(zhào)《私募投資基金("≠λ♦jīn)管理(lǐ)人(rén)登記和(hé)基金(jīn)備↑‍™案辦法（試行(xíng)）》及《關于基金(jīn)從(cóng)業(yè)↑"資格考試有(yǒu)關事(shì)項的(de)通(tōng)知(zhī)》​λ的(de)要(yào)求，每年(nián)度完成15學時(shí)的®π±(de)後續培訓

11

私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)的(de)高(gāo)級管理(lǐ)∏©₹人(rén)員(yuán)【注2】應當誠實守信，最近(jìn)三年(←≤≤→nián)沒有(yǒu)重大(dà)失信記錄，未被™¥∏ε中國(guó)證監會(huì)采取市(shì)場(chǎng)禁入措施★≥♠【注3】。

12

管理(lǐ)人(rén)未聘用(yòng)從(c"→óng)其他(tā)公募基金(jīn)公司離(lí)職未≠÷→®滿3個(gè)月(yuè)的(de)基金(jīn)經理(lǐ)從(≤∞cóng)事(shì)投資、研究、交易等相(xiàng)關業(yè)務

靜(jìng)默期

13

管理(lǐ)人(rén)登記後變更控股股東(dōng)、實際控制β₩δ(zhì)人(rén)或者法定代表人(rén)（‌₩←執行(xíng)事(shì)務合夥人(rén)）的(de)，依λ​據合同約定，向投資者如(rú)實、及時(shí)、準确、完整地≈≥∞✘(dì)披露相(xiàng)關變更情況或獲λ≤≤ 得(de)投資者認可(kě)

14

私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)∑♥已按規定完成月(yuè)度、季度、年(nián)度及重大(dà)事λσ≥φ(shì)項變更的(de)信息報(bào)送

15

已登記的(de)私募管理(lǐ)人(rén)，不(bù)存在以登記主體(tǐ$₽±)兼營民(mín)間(jiān)借貸、民(mín)間(jiān)‌★融資、配資業(yè)務、小(xiǎo)額理(lǐ)财、小(δγ ✘xiǎo)額借貸、P2P/P2B、衆籌、保理(lǐ)、擔保、✘>房(fáng)地(dì)産開(kāi)發、交易平台÷÷σ等業(yè)務的(de)情況

經營範圍

16

經金(jīn)融監管部門(mén)批準設立的(de)機(jī)構在從(cóng☆♣∑✘)事(shì)私募基金(jīn)管理(lǐ)業(yè)務的(de♠÷€←)同時(shí)也(yě)從(cóng)•'$★事(shì)民(mín)間(jiān)借貸、民(m☆<≤ín)間(jiān)融資、配資業(yè)務<₹、小(xiǎo)額理(lǐ)财、小(xiǎo)額借貸、P≠σ2P/P2B、衆籌、保理(lǐ)、擔保、房(fáng)地(dì)産開(k₹‌ āi)發、交易平台等業(yè)務非私募基金(jīn)業(yè) φ∏♣務的(de)，已相(xiàng)應建立業(yè)務隔離(lí)∑±​α制(zhì)度，防止利益沖突

17

名稱和(hé)經營範圍中含有(yǒu)“基金(jīn)÷δ♥管理(lǐ)”、“投資✔≥≤¶管理(lǐ)”、“資産管理(lǐ)”↓≈>、“股權投資”、“創業(yè♥≈←)投資”等相(xiàng)關字樣；已登記私募基金(jīn<♥×)管理(lǐ)人(rén)不(bù)滿足前款要(yào)求的(de↓δ↕)，進行(xíng)整改

18

私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)不(bù)存在因↑€違反《企業(yè)信息公示暫行(xíngφ↔€₽)條例》相(xiàng)關規定，被列入企業( "yè)信用(yòng)信息公示系統嚴重違法企業(yè) ‌✔公示名單的(de)情況，或者雖然存在此種情況但(dàn)已按要(yào)求完☆×ε≤成相(xiàng)應整改

第四部分(fēn)、《私募投資基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)內&"÷≤(nèi)部控制(zhì)指引》（201&•♣λ60201）的(de)增量要(yào)求

1

已建立運營風(fēng)險控制(zhì)制φ€≠(zhì)度（總）

（視(shì)具體(tǐ)業(yè)務類型而Ω✔"定）

2

已建立信息披露制(zhì)度

3

已建立機(jī)構內(nèi)部交易記錄制(zhì)度

4

已建立防範內(nèi)幕交易、利益沖突的(de)投資交易制(zhì)度

5

已建立合格投資者風(fēng)險揭示制(z↔<÷hì)度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相(xiàng)關制¥©(zhì)度

6

已建立私募基金(jīn)宣傳推介、募集規範制(zhì)度

7

已建立公平交易制(zhì)度、從(cón♦→€¶g)業(yè)人(rén)員(yuán)買賣證₹≠​券申報(bào)制(zhì)度等配套管理(l×₩¶ǐ)制(zhì)度（适用(yòng)于私募證券 δ↔投資基金(jīn)業(yè)務）

8

已建立防範不(bù)正當關聯交易、利益輸送和(hé)內(nè≤λ★i)部人(rén)控制(zhì)的(de)風(fσ♠←÷ēng)控制(zhì)度

9

已建立人(rén)力資源管理(lǐ)制(zhì) ‌≥ 度

10

已建立激勵約束制(zhì)度

11

已建立外(wài)部風(fēng)險識别、評估 ≠ 和(hé)分(fēn)析制(zhì)度

12

已建立嚴謹的(de)業(yè)務操作(zuò)流程（投資業(ε±yè)務管理(lǐ)制(zhì)度）

13

已建立貫穿于私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)資金(j₽♥Ω₽īn)募集、投資研究、投資運作(zuò)、運營保障和(hé)∑'φ→信息披露等主要(yào)環節的(de)授權×≠ γ制(zhì)度（授權規則）

14

已建立私募基金(jīn)托管人(rén)遴選制∏≠(zhì)度

15

私募基金(jīn)不(bù)進行(xíng)托管的★ε±✘(de)，私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)已建立保障私募基金(€®βjīn)财産安全的(de)制(zhì)度措施和(hé)糾紛解決機&&<(jī)制(zhì)

16

已建立外(wài)包業(yè)務管理(lǐ)控制(÷↕zhì)（風(fēng)險控制(zhì)）

17

已建立資料保存及檔案管理(lǐ)制(zhì₹↔£)度

18

已建立财務管理(lǐ)制(zhì)度

19

已建立必要(yào)的(de)防火(huǒ)牆制(zhì)度與業(₽♣≤yè)務隔離(lí)制(zhì)度

20

已建立完善的(de)基金(jīn)财産分(fēn)離(lí)制•±(zhì)度（獨立于管理(lǐ)人(rén)）

21

管理(lǐ)人(rén)組織結構職責明(mín‍•β‍g)确、相(xiàng)互制(zhì)約，各部門(mén)有(yǒu)合理(l£≈✔ǐ)及明(míng)确的(de)授權分(fēn$♦)工(gōng)，操作(zuò)相(xià→αng)互獨立

22

管理(lǐ)人(rén)具備至少(shǎo)2名高(gεφ āo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)

23

已設置負責合規風(fēng)控的(de)∞≠ ₹高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)

24

已建立信息系統和(hé)會(huì)計(jì)✘♦‍ 系統

第五部分(fēn)、私募投資基金(jīn)信息披露管理(lǐ)辦法（201δ÷♠¥60204）的(de)要(yào)求

1

已按《信披辦法》第九條規定，向投資者披露10類信息

2

不(bù)存在《信披辦法》第十一(yī)條規定的(de)→•‍δ8類禁止行(xíng)為(wèi)

3

宣傳推介材料內(nèi)容已如(rú)實披露基金(jīn) '←産品的(de)基本信息，與基金(jīn)合同保持一(yī)緻≠∏<；如(rú)有(yǒu)不(bù)一(yī)緻，已向投資δ₽​者特别說(shuō)明(míng)

4

已按《信披辦法》第十四條規定，在宣傳推介材料中向投資者披露9類信息

5

基金(jīn)合同中已經明(míng)确向投資者進行(xíng>​σ&)信息披露的(de)內(nèi)容、披露頻(pín)度、披•≥ £露方式、披露責任以及信息披露渠道(dào)等事Ωδ(shì)項

6

已在每季度結束之日(rì)起10個(gè)工(gōng)作(zuò)σ® 日(rì)以內(nèi)向投資者完成季度信息披露

7

單隻私募證券投資基金(jīn)管理(lǐ)規模金(jīn)額達↕↓到(dào)5000萬元以上(shàng)的(de)，已在每月(yuè)結£∞ 束後5個(gè)工(gōng)作(zuò)日(rì)以內(nèi)向©¥ 投資者披露基金(jīn)淨值信息

8

已按《信披辦法》第十七條規定，在每年(n₹♠∑≈ián)結束之日(rì)起6個(gè)月(yuè)以內(nèi)向投資者披露<✘☆"7類信息

9

已按《信披辦法》第十八條規定，向投資者披露14類重大(dà)事(≈β‌shì)項